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2018年证券考试《证券市场基本法律法规》模考大赛(3)

日期: 2019-09-05 10:59:21 作者: 李京

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证券从业考试真题第11题单选

有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有( )。

A.向公司提出书面请求,说明目的

B.向股东大会或董事会提出申请

C.委托会计师事务所提出申请

D.向法院得出申请

参考答案:A

参考解析: 根据《公司法》第三十三条,股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的,应当向公司提出书面请求,说明目的。

第12题单选

亚洲证券分析师联合会的注册地在( )。

A.中国香港

B.澳大利亚

C.韩国

D.日本

参考答案:B

参考解析: 亚洲证券分析师联合会(ASAF)前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会(ASAC),后更名为亚洲证券与投资联合会(ASIF),其注册地在澳大利亚,秘书处设在日本东京,最高决策机构是会员大会。

第13题单选

根据《证券投资基金法》规定,有召集份额持有人大会职责的机构是( )。

A.基金管理人

B.基金行业协会

C.基金服务机构

D.国务院证券监督管理机构

参考答案:A

参考解析: 根据《证券投资基金法》第十九条,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:①依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

第14题单选

中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。

A.半年

B.每年

C.两年

D.三年

参考答案:B

参考解析: 根据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条,协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

证券业从业人员资格考试第15题单选

客户最多可以与( )家证券公司签订融资融券合同。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:A

参考解析: 客户只能与1家证券公司签订融资融券合同,向1家证券公司融入资金和证券。


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