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  • 证券从业《法律法规》精选试题(3)
          41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券......
    2020-04-02 09:32:56
  • 证券从业《法律法规》精选试题(2)
          21、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动,使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、《公司债发行试点办法》B、《公司债发行管理办法》C、《证券法》D、《......
    2020-04-02 09:32:31
  • 证券从业《法律法规》精选试题(1)
          1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案: C【专家解析】同时申请从......
    2020-04-02 09:32:04
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(3)
          41、按我国现行的做法,投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所正确答案: C......
    2020-04-01 09:31:55
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(2)
          21、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A、交易B、结算C、交收D、清算正确答案: C【专家解析】证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖......
    2020-04-01 09:31:28
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(1)
          1、深圳证券交易所规定,会员通过交易单元不能获取的信息是()。A、免交流量使用费的相关信息B、申报买卖指令及其他业务指令C、获取证券交易即时行情D、获取实时及盘后交易回......
    2020-04-01 09:31:00
  • 期货《法律法规》考点练习题:自律规则
          本期考点:自律规则1.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予()。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分答案:A解析:《期......
    2020-03-31 09:33:09
  • 期货《法律法规》考点练习题:划转期货保证金
          本期考点:划转期货保证金1.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。()答案:对解析:为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员......
    2020-03-31 09:31:34
  • 期货《法律法规》考点练习题:从业资格申请
          本期考点:从业资格申请1.期货从业人员获取不正当利益,情节严重的,撤销其从业资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请。()答案:错解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》......
    2020-03-31 09:31:02
  • 2017年期货从业资格《基础知识》预测习题(3)
          1.上海期货交易所的交割结算价是()。A.期货合约交割月第一个交易日起至最后交易日所有结算价格的加权平均价B.期货合约交割月第一个交易日起连续10个交易日所有结算价格的加......
    2020-03-30 09:34:15
  • 2017年期货从业资格《基础知识》预测习题(2)
          1.在进行期转现时,买卖双方的期货平仓价()。[2010年9月真题]A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易......
    2020-03-30 09:33:50
  • 2017年期货从业资格《基础知识》预测习题(1)
          1.实物交割中的卖方违约时,若买方选择继续交割,则()。[2009年11月真题]A.交易所发布标准仓单征购公告,并组织征购B.交易所发布标准仓单竞卖公告,并组织竞卖C.卖方承担因......
    2020-03-30 09:33:16
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