2023年证券从业考试《证券法律法规》模拟试题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（），不得发布与该发行人有关的证券研究报告。【单选题】
A.10日内
B.20日内
C.30日内
D.40日内
正确答案:D
答案解析:选项D正确：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
2、下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有（）。【多选题】
A.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的
B.未按照规定履行报告和年检义务的
C.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的
D.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：（1）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。（2）未按照规定履行报告和年检义务的。（3）未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。（4）本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。（5）干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。Ⅲ项，未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没违法所得和违法所得等值以下的罚款。
3、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A 、B 、C 、D、E五大类十一个级别。其中，D级是正常经营状态的最低等级。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A (AAA、AA、A)、B (BBB、BB、B)、C (CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。
4、《证券公司监督管理条例》对证券公司资产管理业务作出基本性规定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法律规定。《证券法》“第八章证券公司”中明确证券公司经营证券资产管理业务的，应符合《证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。《证券公司监督管理条例》则在其“第四章业务规则与风险控制”第四节专门对证券公司资产管理业务作出基本性规定。
5、下列说法正确的有（）。【多选题】
A.A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险
B.B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险
C.C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配
D.D类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施
正确答案:A、B、C
答案解析:D项，D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超越公司可承受范围；E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
6、证券公司应建立重大信用风险事件报告机制，规范重大信用风险事件报告流程，当发生重大信用风险时，及时掌握重大风险信息，并启动应对处理程序。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应建立重大信用风险事件报告机制，规范重大信用风险事件报告流程，当发生重大信用风险时，及时掌握重大风险信息，并启动应对处理程序。
7、收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
8、下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。【多选题】
A.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
B.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市
C.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
D.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务；保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务；保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
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