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期货从业资格考试法律法规真题精选(2)

日期: 2019-09-03 16:20:29 作者: 李京

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【单选题】《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。

A. 2007年4月20日

B. 2007年7月4日

C. 2008年4月30日

D. 2008年6月1日

参考答案:C

参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布,自公布之日起施行。

【多选题】依法对期货公司实行监督管理的机构有( )。

A. 中国期货业协会

B. 中国证监会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 中国证监会派出机构

参考答案:BD

参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第5条的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

【多选题】会员制期货交易所的权力机关是会员大会,下列选项中属于会员大会的职权的是( )。

A. 决定增加或者减少期货交易所注册资本

B. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

C. 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D. 决定专门委员会的设置

参考答案:ABC

参考解析:《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条规定,ABC三项均属于会员大会的职权,D项是理事会的职权。

【判断题】期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。 ( )

A.正确

B.错误

参考答案:A

参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定,取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的,还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。

【综合题】某公司拟注册期货公司,注册资本为1亿元,其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实,下列选择中正确的有( )。

A. 方案不符合规定,注册资本低于最低限额

B. 方案不符合规定,货币出资比例低于标准

C. 方案不符合规定,注册资本必须全部是货币资本

D. 方案不符合规定,股权不是期货公司经营必需的非货币资本

参考答案:BD

参考解析:根据《期货交易管理条例》第十六条的规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,其注册资本最低限额为人民币3000万元。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。


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