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期货从业资格考试法律法规真题精选(1)

日期: 2019-09-03 16:18:31 作者: 李京

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【单选题】下列有关公司制期货交易所监事会行使职权的说法中,错误的是( )。

A. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B. 检查期货交易所财务

C. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D. 向股东大会会议提出提案

参考答案:A

参考解析:《期货交易所管理办法》第五十条规定,公司制期货交易所监事会行使下列职权:(一)检查期货交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。

【单选题】中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。

A. 期货交易所

B. 期货公司董事会

C. 中国银监会

D. 中国证监会

参考答案:D

参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十八条规定,中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

【单选题】期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。

A. 不需要承担责任

B. 应当承担相应责任

C. 应当罚款给以警示

D. 由期货业协会给以通报批评

参考答案:B

参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定,期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,应当承担相应责任。

【单选题】经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为( )。

A. A1(含风险承受能力最低类别)、A2、A3、A4、A5

B. B1(含风险承受能力最低类别)、B2、B3、B4、B5

C. C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5

D. D1(含风险承受能力最低类别)、D2、D3、D4、D5

参考答案:C

参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条规定,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。

【单选题】当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。

A. 第一副总经理

B. 总经理指定的副总经理

C. 总经理指定的人员

D. 理事长

参考答案:B

参考解析:《期货交易所管理办法》第三十四条规定,总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的副总经理代其履行职权。


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