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  • 2020上半年初级银行从业资格《法律法规》知识点:巴塞尔资本协议
          (1)1988年第一版巴塞尔资本协议第一版巴塞尔资本协议,确立了资本充足率监管的基本框架,第一次在国际上明确了资本充足率监管的三个要素,即监管资本定义、风险加权资产计算和资本充足率监管要求。①统一了监管资本定......
    2020-07-31 09:36:25
  • 2020上半年初级银行从业资格《法律法规》知识点:资产负债管理
          (1)资本管理商业银行资本管理的范畴一般包括监管资本管理、经济资本管理和账面资本管理三个方面。(2)资产负债组合管理资产负债组合管理是对银行资产负债表进行积极的管理,即在满足风险性、效益性、流动性协调平衡的......
    2020-07-31 09:35:58
  • 2020上半年初级银行从业资格《法律法规》知识点:内部控制治理
          良好的治理结构是内部控制得以有效实施的前提。银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构,为内部控制的有效性提供必要的前提条件。(1)董事会负责保证银行建立并实施充分......
    2020-07-31 09:35:35
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:管理规定
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:管理规定1.挂牌主体挂牌公司是纳入证监会监管的非上市公众公司,股东人数可以超过200人。(1)股东人数未超过200人的股份有限公司,直接向全国股份转让系统公司申请挂牌;(2)......
    2020-06-19 09:34:02
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:挂牌公司的类型
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:挂牌公司的类型全国中小企业股份转让系统挂牌公司,即注册地在境内、股票在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股份有限公司。股票在全国股份转让系统挂牌的公司为非上市公......
    2020-06-19 09:33:24
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:主板、中小板、创业板的概念与特点
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:主板、中小板、创业板的概念与特点...
    2020-06-19 09:33:11
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资基金的利润分配
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资基金的利润分配证券投资基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果,利润(也称“收益”)包括收入减去费用后的净额、直接计人当期利润的利得和损失等,也被称为基金......
    2020-05-18 09:37:51
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资基金的分类方法
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资基金的分类方法(一)按基金的组织形式不同,可分为契约型基金和公司型基金1.契约型基金契约型基金又被称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托......
    2020-05-18 09:37:27
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资基金的定义和特征
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券投资基金的定义和特征(一)证券投资基金的定义证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益......
    2020-05-18 09:37:03
  • 证券从业《法律法规》考试要点(3)
          证券市场法律法规体系的主要层级第1层级:全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第2层级:国务院制定并颁布的行政法规;第3层级:由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构,中国证券监督......
    2020-04-03 09:39:11
  • 证券从业《法律法规》考试要点(2)
          法律关系概述(一)概念法律关系是以法律规范为基础形成的、以权力和义务为内容的社会关系。【提示】法律规范是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范是不变的。(二......
    2020-04-03 09:38:48
  • 证券从业《法律法规》考试要点(1)
          法的概念与特征(一)概念法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的,反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意识,以权力和义务为内容,以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。......
    2020-04-03 09:38:27
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